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2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案

2016-10-27 17:08 来源:长沙配资网 点击:
摘要:2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题 1、答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。 2、答案 D解析 对股票投

2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题

1、答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

2、答案 D解析 对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

3答案 D解析 开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

4答案 C解析 考核财务风险,对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。

5答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。

6答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,专用于证券交易成效后的清算交收,具有结算履约担保作用。

7答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度。

8答案 D解析 通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

9答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

10答案 D解析 考察欺诈客户的定义。

11答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。

12答案 A解析 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。

13答案 A解析 政府发行的证券品种仅限于债券。

14答案 D解析 红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

15答案 B解析 股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

16答案 A解析 这是股票账面价值的定义。

17答案 B解析 可以不必进行证券的传送。

18答案 A解析 一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于期限较长的债券流动性差,风险相对较大

19答案 A解析 债券担保内容的第四条

20答案 A解析 既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。

21答案 B解析 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

22答案 A解析 系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险;非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。

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